财易搜新闻索引财易搜知道索引软件排行索引标题专题索引关键字专题索引软件专题索引125105010050010001251050100500100012510501001251050100500100012510501005001000123451020501001000
2020-04-08 10:18:00 作者:DF358 信息来源:东北证券

主要内容有以下六个方面: 一是改进净资本、风险资本准备计算公式,提升资本质量和风险计量的针对性。将净资本区分为核心净资本和附属净资本,将金融资产的风险调整统一纳入风险资本准备计算,不再重复扣减净资本。将按业务类型计算整体风险资本...,"防抓取,财易搜提供内容,请查看原文。"

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  事件:4月初,各地证监局向辖区内证券公司发出关于就《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》征求意见的通知。一年一度的券商分类评级是业内颇为关注的焦点内容,获得更高的评级不仅关乎券商的荣誉,更重要的是,分类评级的结果将直接影响券商业务资质、监管检查频率、信用评级机构给出的评级以及投资者保护基金的缴费比例等关键要素

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  主要修订项目分析:

  1、 评价期内发生重大事件,可下调分类级别。以往是年度增减分后再判断是否调整。2。 在加分排名时,原来只对前5、前10、前20名可以加分,分值分别为2、1、0.5分。征求意见稿增加了中位数以上可以加分的设置要求。3。 董监高及保代等业务人员违规扣分责任加重,扣分要求更严格。4。 资本充足指标方面,提出了新的要求。5。 被其他监管部门或行政机构实施行政处罚的相应扣分。6。 取消营业收入排名指标加分项、改净资本收益率为净资产收益率指标评价。7。 突出风控、合规的重要性,加分项向风控合规能力强的券商倾斜

证监会日前就修订《证券公司风险控制指标管理办法》及配套规则向社会公开征求意见。此次《办法》修订包括六方面内容,其中包括完善杠杆率指标,提高风险覆盖的完备性。拟将原有净资产比负债、净资本比负债两个杠杆控制指标,优化为一个资本杠杆...,"防抓取,财易搜提供内容,请查看原文。"

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  综合分析:券商分类监管征求意见,修改了加减分项,压实了证券公司董事、监事、高管及相关业务人员的责任,鼓励增设风控、合规人员,鼓励持续风控合规加分。强化券商做好资本充足工作,如有违规情况,除了监管扣分以外可以及时调降评级。修改后将利好风控人员达标,风控能力强的龙头券商

合规合规,就是负责看谁违规,然后定期给他们讲公司的规定以及交易所的规定,"防抓取,财易搜提供内容,请查看原文。"

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证监会就修订券商风控指标管理办法征求意见 拟优化杠杆率指标什么意思

主要内容有以下六个方面:一是改进净资本、风险资本准备计算公式,提升资本质量和风险计量的针对性。将净资本区分为核复心净资本和附属净资本,将金融资产的风险调整统一纳入风险资本准备计算,不再重复扣减净资本。将按业务类型计算整体风险资本准备调整为按照市场风险、信用风险、操作风制险等风险类型分别计算。二是百完善杠杆率指标,提高风险覆盖的完备性。将原有净资产比负债、净资本比负债两个杠杆控制指标,优化为一个资本杠杆率指标(核心净资本/表内外资产总额度),并设定不低于8%的监管要求。三是优化流动性监控指标,强化资产负债的期限匹配。四是完善单一业务风控指标,提升指标的针对性。调整权益类证券计算口径、将衍生品区分权益类和非权益类衍生品,合并融资类业务计算口径等。五是明确逆周期调节机制,提升知风险控制的有效性。明确了道证监会可根据证券公司分类监管、行业风险和市场状况,对相关指标的具体计算比例进行动态调整的原则性要求。六是强化全面风险管理要求,提升风险管理水平。本回答由提问者推荐

券商的合规风控岗具体岗位职责是什么?待遇大致怎样

合规合规,就是负责看谁违规,然后定期给他们讲公司的规定以及交易所的规定

国内哪家券商内部风控做得比较好?好在哪些地方?

内部岗位,签订的是劳动合同。经纪人有些只是签订委托合同,不属于券商正式员工。这些内部岗位压力小,晋升的渠道也很多本回答被提问者采纳

证券公司的合规和风控岗好吗?

证监会日前就修订《证券公司风险控制指标管e69da5e887aae799bee5baa6e997aee7ad9431333339666130理办法》及配套规则向社会公开征求意见。此次《办法》修订包括六方面内容,其中包括完善杠杆率指标,提高风险覆盖的完备性。拟将原有净资产比负债、净资本比负债两个杠杆控制指标,优化为一个资本杠杆率指标(核心净资本/表内外资产总额),并设定不低于8%的监管要求。同时,将流动性覆盖率和净稳定资金率两项流动性风险监管指标由行业自律规则上升到证监会部门规章。  此次《办法》修订,一方面在维持总体框架不变基础上,对不适应行业发展需要的具体规则进行调整;另一方面,结合行业发展的新形势,通过改进净资本、风险资本准备计算公式,完善杠杆率、流动性监管等指标,明确逆周期调节机制等,提升风控指标的完备性和有效性。  两项杠杆率指标合二为一  此次《办法》修改内容共涉及条款 20 余条,总条款由41条改为 38条。修订的主要内容有六个方面:一是改进净资本、风险资本准备计算公式,提升资本质量和风险计量的针对性。将净资本区分为核心净资本和附属净资本,将金融资产的风险调整统一纳入风险资本准备计算,不再重复扣减净资本。将按业务类型计算整体风险资本准备调整为按照市场风险、信用风险、操作风险等风险类型分别计算。调整后的净资本和风险资本准备更符合证券公司开展综合经营的风险控制的现实需要,但其计算范围及标准已发生较大变化,指标值不具有历史可比性。  二是完善杠杆率指标,提高风险覆盖的完备性。将原有净资产比负债、净资本比负债两个杠杆控制指标,优化为一个资本杠杆率指标(核心净资本/表内外资产总额),并设定不低于8%的监管要求。  证监会相关部门负责人表示,“引入资本杠杆率主要是为了将证券衍生品、资产管理等表外业务纳入杠杆控制,使风险覆盖更全面、更精准。根据测算目前行业资本杠杆率约为25%左右(相当于财务杠杆3倍左右)。”  三是优化流动性监控指标,强化资产负债的期限匹配。将流动性覆盖率和净稳定资金率两项流动性风险监管指标由行业自律规则上升到我会部门规章层面。   四是完善单一业务风控指标,提升指标的针对性。调整权益类证券计算口径、将衍生品区分权益类和非权益类衍生品,合并融资类业务计算口径等。  五是明确逆周期调节机制,提升风险控制的有效性。明确了证监会可根据证券公司分类监管、行业风险和市场状况,对相关指标的具体计算比例进行动态调整的原则性要求。  六是强化全面风险管理要求,提升风险管理水平。要求证券公司从制度建设、组织架构、人员配备、系统建设、指标体系、应对机制等六个方面,加强全面风险管理。  根据实际情况,修订后的《办法》将净资产比负债指标由不得低于20%调整至10%,优化调整后,原来的两个杠杆控制指标理应取消,鉴于目前《证券法》明确证监会应当对上述指标比例作出规定,因此拟继续保留相关指标。但为避免与资本杠杆率指标冲突,将净资产比负债指标由不得低于20%调整至10%,未来主要通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束。8%资本杠杆率的倒数所算出的倍数不是通常意义的财务杠杆倍数。按资本杠杆率8%的监管标准进行测算,并结合流动性指标要求,财务杠杆率大体为6倍左右,与现行办法的要求基本相当。

证监会调整券商风控指标 将释放两成净资本 是什么意思

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